個人の方の特定投資家申請に関しては、次の4パターンの中に該当する場合可能です。
(1)パターン1・・以下の①から③すべてに該当
①純資産 3億円以上
②有価証券等の資産 3億円以上
③有価証券の投資経験 1年以上
(2)パターン2・・以下の①から③のいずれか、及び④に該当
①純資産 5億円以上
②有価証券等の資産 5億円以上
③年収 1億円以上
④有価証券の投資経験 1年以上
(3)パターン3・・以下の①又は②のいずれか、及び③に該当
①純資産 3億円以上
②有価証券等の資産 3億円以上
③有価証券の投資経験 1年以上 ※有価証券等(デリバティブ含む)取引実績が、1年間の月平均取引が4件以上
(4)パターン4・・以下の①から③のいずれか、及び④に該当する 特定の知識を有する個人(従事した期間が通算1年以上)の方
①純資産 1億円以上
②有価証券等の資産 1億円以上
③年収 1千万円以上
④有価証券の投資経験 1年以上
※特定の知識を有する個人(従事した期間が通算1年以上)とは次の方をいいます。
・金融業(証券、銀行、保険、信託など)
・大学(院)教授等(教授、准教授、その他)で経済学又は経営学の教員
・専門資格(アナリスト、証券外務員、FP技能検定、中小企業診断士)保有者等であること
また、特定投資家の申請に関して必要提出書類は以下①から③のいずれかとなっております。
①証券会社等の「取引残高報告書」又は「預貯金残高証明書」、「預金通帳コピー」
②前年度の「源泉徴収票」、その他年収が確認できる書類
③資格保有等基準:各資格の証明書類